Команда

Ключевые сотрудники компании:

• Руководитель службы внутреннего контроля (Контролер)

Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения дилерской организации.

• Специалист по финансовому мониторингу

Реализация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

• Руководитель службы внутреннего аудита

Выполнение работ под руководством специалистов по внутреннему контролю:

— Предварительный сбор и анализ информации о деятельности объекта внутреннего контроля;
— Сбор и анализ информации в ходе проведения контрольных процедур внутреннего контроля;
— Проведение мониторинга устранения менеджментом выявленных нарушений, недостатков и рисков.

• Специалист по внутреннему учету

 

• Специалист по дилерской деятельности